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auアセットマネジメント～2025年度顧客本位の業務運営に関する取組み状況と成果指標～

auアセットマネジメントが2025年度における顧客本位の業務運営を推進

auアセットマネジメント株式会社は、顧客本位の業務運営に関する方針に従い、2025年度の取組み状況と成果指標を公表しました。この方針は、顧客の最善の利益を追求することを目的とし、今後も定期的に見直されていく予定です。

1. お客さまの最善の利益の追求

当社はお客様とのコミュニケーションを重視。SNSを活用して丁寧に顧客のニーズを把握し、それに基づいた新商品を開発しました。特に、「auAMレバレッジ・ハンセン・中国ファンド」や「auAMレバレッジ・オールカントリー（愛称：レバカン）」の創設は、米国に集中していた投資ポートフォリオへの対応策の一つです。また、独自のクオンツ技術を駆使することで資産運用力を強化し、業界を超えた新たな顧客の獲得にも成功しています。信託報酬の見直しも行い、顧客に還元しています。

2. 利益相反の適切な管理

当社では、「利益相反管理方針」を設定し、利益相反が顧客に不利益をもたらさないように厳格に管理しています。研修を通じて従業員の意識向上にも取り組んでおり、顧客の信頼性維持に努めています。

3. お客さまにご負担いただく費用の明確化

運用管理費用や手数料について、明確な情報提供を行う努力をしており、特に個人型確定拠出年金制度においては、費用の支払先を明確に提示することを心掛けています。

4. 重要な情報の分かりやすい提供

「KDDIウェブアクセシビリティ方針」に基づき、誰もが利用しやすいウェブサイトの構築を目指しています。特に初心者向けに投資教育に関するコラム『マネーのレシピ』を公開し、2025年度中にコラムの総閲覧数が516,551回を超える等、多くの関心を集めています。

5. お客さまにふさわしいサービスの提供

「auのiDeCo」においては、様々なニーズに応じた長期資産形成に向けた運用商品を提供しています。リスクとリターンのバランスを考慮し、選択肢を提供することが顧客の資産形成に寄与しています。

6. 従業員に対する適切な動機づけの枠組み

従業員には、顧客本位の業務運営が評価される制度を設け、企業倫理の遵守を徹底しています。評価制度においてお客さま本位の取り組み実績が重要視されています。

プロダクトガバナンスに関する方針

当社は、プロダクトガバナンスを強化するために、商品性の検証や顧客属性の特定を通じた新商品設定の議論を活発化させています。また、各種ファンドの品質管理を経営会議で定期的に検討し、改善点を見つけ出しています。

会社概要

auアセットマネジメント株式会社は、東京都千代田区に本社を構え、投資運用業や確定拠出年金の管理等を行っています。主な株主はauフィナンシャルホールディングス株式会社と大和証券グループ本社です。金融商品取引業者登録番号は3062号、金融商品仲介業者登録番号は872号、確定拠出年金運営管理機関登録番号は792です。

今後もauアセットマネジメントは、顧客本位の業務運営の姿勢を貫き、質の高いサービスを提供してまいります。