金融庁 課徴金制度 Z Holdings EduLab

金融庁が審判手続中の企業・個人を公開！具体的な事件内容も明らかに

金融庁は、課徴金制度における審判手続の状況をウェブサイト上で公開しています。これは、透明性と公平性を期すため、審判手続の進捗状況を国民に開示する取り組みの一環です。

公開されている情報は、事件番号、事件名、開始決定日、現在の状況の4つです。現在、審判手続が行われているのは、以下の4件です。

1. （株）Z Holdings社員から伝達を受けた海外居住者による内部者取引

- 開始決定日：令和5年10月13日
- 現在の状況：審判手続中（第1回審判期日：令和6年11月8日）

2. （株）EduLabにおける有価証券報告書等の虚偽記載

- 開始決定日：令和5年10月27日
- 現在の状況：審判手続中（第1回審判期日は追って指定する）

3. 海外居住の個人投資家による大平洋金属（株）株式外1銘柄に係る相場操縦

- 開始決定日：令和6年1月19日
- 現在の状況：審判手続中（第1回審判期日：令和7年5月16日）

4. （株）小僧寿しの子会社社員による内部者取引

- 開始決定日：令和6年5月31日
- 現在の状況：審判手続中（第1回審判期日：令和6年9月26日）

これらの事件は、いずれも金融商品取引法違反の疑いが持たれており、金融庁は、審判手続を通じて、違反事実の有無や課徴金の額などを決定していきます。

# 審判手続の進め方

審判手続は、金融庁が設置する審判委員会によって行われます。審判委員会は、金融庁職員と学識経験者で構成され、被審人から意見を聴取したり、証拠を調べたりするなどして、公平かつ公正な審判を行います。

審判手続は、通常、以下の流れで行われます。

1. 開始決定：金融庁が、課徴金納付命令等を行うべき事由があると判断した場合、審判手続を開始することを決定します。
2. 答弁書提出：被審人は、金融庁から送達された開始決定書に対する答弁書を提出します。
3. 審判期日：審判委員会が、被審人や関係者を呼び、意見を聴取したり、証拠を調べたりするなどして、審判を行います。
4. 決定：審判委員会は、審判手続の結果、課徴金納付命令等を行うべきかどうかを決定します。

# 審判手続の今後の見通し

金融庁は、審判手続を迅速かつ公正に進める方針です。審判手続の期間は、事件の内容や複雑さによって異なり、数か月から数年かかることもあります。

金融庁は、審判手続を通じて、金融市場の秩序維持と健全な発展に貢献していくことを目指しています。

# 金融庁の公開情報へのアクセス方法

金融庁のウェブサイトから、審判手続状況一覧にアクセスできます。詳細な情報は、金融庁の広報室にお問い合わせください。

金融庁の取り組みは、企業の不正行為に対する抑止力となるか？

金融庁が審判手続の状況を公開することで、企業の不正行為に対する抑止力となることが期待されます。また、金融市場の透明性と信頼性を高める効果も期待されます。

金融庁の取り組みが、健全な金融市場の形成にどのように貢献していくのか、今後の展開に注目が集まります。